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执法经验丰富,监管背景深厚,Binance.US聘请的律师George Canellos能打赢与SEC的硬仗吗?

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6 月 12 日,法院文件显示,Binance.US 聘请了总部位于纽约的知名律所 Milbank(美国美邦律师事务所)的四名律师,其中包括 Milbank 诉讼和仲裁小组的全球负责人、纽约办事处的合伙人 George Canellos。

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此前,美国 SEC 互联网执法办公室前主任 John Reed Stark 发推猜测称,美国司法部或将提起与 Binance 相关的刑事起诉书,他表示 CFTC 和 SEC 的投诉读起来更像是刑事起诉书,充斥着欺诈、欺骗、妨碍司法和洗钱的指控,并认为 CFTC 或 SEC 的案件都没有重点关注洗钱,「这可能是为美国司法部与 Binance 相关的刑事诉讼划出并保留的起诉空间。」

当天晚些,George Canellos 的名字一经出现即引来各方关注,John Reed Stark 随即认为 Binance 聘请 George Canellos 是对其此前预判的佐证,即 Binance 在为可能的刑事诉讼做预案,彭博社则指其同时具有刑事案件与破产案件背景。无论各方如何解读,George Canellos 已经成为 Binance 在此次被诉案中的重要角色。

被 Binance 委以重托,George Canellos 究竟何许人也?

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George Canellos 的职业生涯始于 Wachtell, Lipton, Rosen & Katz 的诉讼部,该律所以公司法而闻名,Canellos 在职期间主要处理收购纠纷与证券诉讼;1994 年,他加入位于纽约南区的美国检察官办公室,并在此期间担任多个职位,领导了多起备受瞩目的案件的起诉。作为重大犯罪部门的负责人,他监督助理美国检察官调查和起诉大规模金融犯罪,作为证券和商品欺诈特别工作组的高级出庭律师,他领导了对个人和公司的会计欺诈、投资咨询欺诈、内幕交易和其他违反联邦证券法行为的众多起诉。

在 SEC 的四年半时间里,Canellos 曾历任执法部代理主任和副主任,并最终担任 SEC 执法部的联席主任,在任期间,Canellos 监督全美国 12 个办事处的大约 1300 名 SEC 人员的民事执法工作——包括调查、起诉和审判。

在 SEC 期间,Canellos 曾监督过许多具有里程碑意义的执法案件,其中以两起美国金融历史上关键性的内幕交易大案最为知名。

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第一起案件是一度被称为「华尔街历史上最大内幕交易案」的对冲基金帆船集团创始人 Raj Rajaratnam 案,Rajaratnam 在 2003-2009 年期间操控一个复杂的高层内幕人士信息网络,并利用其获取外泄的公司机密进行内幕交易,总计非法获利 6380 万美元,Rajaratnam 最终被认定 14 项欺诈罪名成立,获刑 11 年并罚没所有非法所得;此案中,被 SEC 和美国司法部盯上的远不止 Rajaratnam,先后有 21 人在此案中被捕并认罪。

另外一起知名的案件发生在 2013 年,Canellos 曾参与对对冲基金 SAC Capital 内幕交易的调查,SAC Capital 创始人史蒂芬·科恩最终向 SEC 支付了 6 亿美元的天价罚单,避免了可能拖延两到三年的民事诉讼,并向美国司法部支付了 12 亿美元罚款以避免 5 项证券欺诈的刑事罪名起诉,直接操作内幕交易基金组合的经理 Mathew Martoma 还于 2014 年 9 月 8 日被判入狱 9 年。此外,SAC Capital 还被法庭勒令退还了其管理的所有外部客户资金,而科恩后来的东山再起则依托于家族办公室 Point72,相当于自该案件后退出了对冲基金行业。在此之前,史蒂芬·科恩被称为「华尔街对冲基金的新王」。

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在这些案件和其他案件中,Canellos 与美国司法部、FINRA、CFTC、州总检察长和英国金融行为监管局的高层领导、以及欧洲和亚洲的金融市场监管机构密切合作。此外,Canellos 还曾担任奥巴马政府于 2009 年成立的机构间金融欺诈特别工作组 RMBS 工作组的联合主席。

「Canellos 拥有罕见且非常特殊的背景组合——曾担任 SEC 检察官和司法部检察官,就像连姆·尼森加上佩里·梅森(美国著名侦探小说作家厄尔·斯坦利·加德纳笔下的天才律师)」,美国 SEC 互联网执法办公室前主任 John Reed Stark 在推文中这样评价道。

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